简单的说,实体清单就是“我想让你买,你就可以,我不想让你买,你就不能”,并且把上了清单的实体定义为“从事了违反美国国家安全和外交利益的活动”
The Entity Listis a tool utilized by BIS to restrict the export, re-export, and transfer(in-country) of items subject to the Export Administration Regulations (EAR) topersons (i.e., individuals, organizations, and companies) reasonably believedto be involved, or to pose a significant risk of becoming involved, inactivities contrary to the national security or foreign policy interests of theUnited States. Additional license requirements apply to exports,re-exports, and transfers (in-country) of items subject to the EAR to listedentities, and the availability of most license exceptions is limited.
实体清单管制是依据EAR,
EAR下的受控物项并不仅限于位于美国、原产于美国或经由美国运输、转运的物项,根据EAR 734.3节的规定,还包括:
在美国境外制造,但含有超过最低美国成分含量比例的物项;
以及特定在美国境外制造的,但属于美国技术和软件直接产品的物项和特定由位于美国境外的工厂所生产的物项,只要该等工厂或其主要部分属于美国技术和软件直接产品。
这就是在美国出口管制领域中经常提到的最低成分含量规则(de minimis rule)和直接产品规则(direct product rule)。
那个最低技术含量有10%和25%两条线,
在华为2019年一开始进入实体清单后,当时大家都还挺关注这个最低技术含量的问题,认为含量在10%以上才会被美国管制,像是台积电就很积极的确保和评估先进制程美国技术含量低于10%,然后给华为供货。
但是最后事实证明了,美国人今年5月份发布公告直接就在9月份降为零,也没有人敢违反,所以我们研究了半天10%,25%,其实最后才反应过来,条例规定是为国家利益服务的,什么技术含量数字都是浮云,美国人完全可以用条例中找出某个条款然后说你适用直接降为零的规则。
并且EAR是可以修改的,比如今年4月就修改过。即使对你完全禁运暂时不符合EAR,美国人修改下定义或者条款,就可以对你完全禁止出口而又符合条例,在国家利益面前,这些都是可以很灵活的。
好我们再看下目前已经上了美国实体清单的所有中国机构的名单,简单分析下美国对我国的打击方向是什么,我简单的做下总结,在下面这个链接可以找到所有的名单。
https://www.ecfr.gov/cgi-bin/retrieveECFR?gp=1&SID=9ae4a21068f2bd41d4a5aee843b63ef1&ty=HTML&h=L&n=15y2.1.3.4.28&r=PART#ap15.2.744_122.4