证监会拟决定：责令改正，给予警告，没收业务收入1000万元，罚款2000万元；对直接负责的主管人员李阳、吕德富给予警告，并处罚金30万元；对梁俊给予警告并处罚金15万元。
此前2016年6月24日，西南证券公告称，因涉嫌未按规定履行职责被证监会立案调查，事由就是大有能源并购重组事件。
大有能源于2012年2月非公发收购义海能源持有的天峻义海等资产，交易总额75。39亿元。2013年9月10日，中国证券报的一篇名为《大有能源23。8亿元采矿权不翼而飞》的新闻，将大有能源推上风口浪尖。报道称，在此次非公发中，其控股股东上演了一出“‘借’用采矿权、高价卖给上市公司、融资后无偿归还”的戏码。经过一年多的调查取证，证监会认定“义煤集团作为大有能源的控股股东，策划并指使涉嫌欺诈发行行为。”当时操刀大有能源非公发的正是西南证券。
