发布会上，高莉还通报了证监会近日对5宗案件作出行政处罚，其中包括：1宗信披违法违规案；1宗操纵市场案；1宗内幕交易案；1宗证券从业人员违法买卖股票案，1宗证券从业人员私下接受客户委托证券交易案。涉及上市公司恒顺众昇、民族证券、国元证券等。
1宗信息披露违法违规案中，青岛市恒顺众昇集团股份有限公司（简称恒顺众昇）未及时披露股东所持5%以上股份被质押及解除质押的信息；未如实披露严重影响投资计划进展的信息；未按规定披露恒顺众昇与PT。 Artabumi Sentra Industri的关联关系；提前确认与四川电力1100万的设备成套采购收入9401709。40元、利润3921394。65元，提前确认与四川电力的9350万的设备成套采购收入79914529。6元，利润28349077。59元，导致恒顺众昇2014年半年度报告、第三季度报告和年度报告存在虚假记载。恒顺众昇的上述行为违反了《证券法》第63条规定，依据《证券法》第193条规定，证监会会决定对恒顺众昇责令改正，给予警告，并处以60万元罚款；对相关责任人员给予警告，并分别处以3万元到20万元不等的罚款。
在1宗操纵市场案中，2015年6月26日至29日、8月26日至8月28日，广州安州投资管理有限公司控制使用“广州安州-安州价值优选2号证券投资基金”等22个产品所开立的25个账户，集中资金优势，采用尾市拉抬、盘中拉抬、次日反向交易等方式操纵“节能风电”股价，获利约5057。4万元。
