美国通过实体清单在内的多种出口管制措施,既控制技术流向,保护自身利益,又将其作为针对特定产业或特定市场实行保护主义的手段。简单地说,“实体清单”就是一份“黑名单”,一旦进入此榜单实际上是剥夺了相关企业在美国乃至在国际上的贸易机会。同时,美国财政部还在制定投资黑名单,不允许美国资本投资列入名单的企业。商汤科技就是因此而被迫延缓在港上市。
美国制裁中国实体有个发展演变过程。从1997将中国工程物理研究院列入实体清单开始,到2007年,11年间共制裁了21个中国实体,平均每年2个实体,主要是为了遏制中国核技术和航空航天技术发展;
从2008年到2017年,10年间制裁了174个中国实体,平均每年17个实体,主要是为了防止中国与伊拉克、阿富汗和伊朗等国家进行军事用途的商品和技术交易;
从2018年迄今,共制裁了611家,2018年63家,2019年151家,2020年240家,2021年(截至12月18日)157家,平均每年153家。拜登政府上台后,完全沿袭了特朗普政府滥用实体清单机制的衣钵。
2018年以前,全球被美国列入制裁最多的国家为俄罗斯、阿联酋、巴基斯坦、伊朗、马来西亚、土耳其、阿富汗等国。从2018年以后,美国的实体清单制裁主要针对中国。实际上,美国已把实体清单制裁作为发起中美贸易战、科技战、金融战的重要手段举措,早已超越一般意义上的贸易平衡或技术安全问题。