股权基金的投资人获利丰厚，九鼎投资一战成名，吴刚在业内声名鹊起。九鼎投资发行的基金开始受到热捧，当时，九鼎投资每3个月就会发行一只新基金，每只基金规模5-10亿元，让业内人士侧目。然而，股市行情瞬息万变，让人难以捉摸，吴刚和九鼎投资，也将迎来第一次危机。
2012年5月，上证指数一直在2000点左右徘徊，人气极其低迷，证监会有意识地放慢了IPO过会的节奏。2012年底，IPO就彻底暂停了；当时排队上市的企业高达800家，九鼎投资的企业就有50家。企业无法上市，基金就无法退出，投资人就没有收益。
政策对股权基金造成致命的打击，这一停，就停了两年。这是吴刚和九鼎投资最艰难的两年，所幸的是，他们熬了过来。2014年，A股迎来了一波杠杆牛，IPO堰塞湖被打开。
与此同时，已开板两年的科创板迎来了蓬勃的发展，吴刚再一次抓住了这一次历史性机遇。2014年4月，九鼎集团挂牌新三板上市，吴刚创造性地将投资人的基金转成股份，开创了投资人的另一种退出模式。也是在这个时候，吴刚动起了小心思，开始犯错了。
他利用冯某的证券账户，购买了九鼎集团3亿多股；随后，九鼎集团以每股610元的价格，向138名股东发行579万股，融资35.37亿元。在这个过程中，吴刚利用5个他人证券账户做为“气氛组”。
他通过九鼎集团，给5人借了16亿元，去认购了九鼎集团定向增发的股票。与此同时，5人写了委托书将证券账户交给吴刚使用，他们随时要将股票售出的款，归还九鼎集团。
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